Directeur Compliance & Legal

De organisatie

Kempen & Co is een Nederlandse merchant bank met gespecialiseerde financiële dienst-verlening voor institutionele beleggers, ondernemingen en vermogende particulieren. Kempen & Co biedt diensten aan op het gebied van vermogensbeheer, beleggings-fondsen, effectenbemiddeling en corporate finance. Kempen is een dochter van Van Lanschot.

De positie

In verband met vertrek van de huidige directeur, is Kempen & Co op zoek naar een Directeur Compliance & Legal. Deze geeft leiding aan een team van circa 10 medewerkers. Het zwaartepunt van de functie ligt bij Compliance. De compliance officers worden direct aangestuurd door de Directeur Compliance & Legal, de juristen indirect via het hoofd Legal. De Directeur Compliance & Legal rapporteert aan de voorzitter van de Directie van Kempen.

De afdeling

De afdeling Compliance & Legal bestaat uit teams van compliance officers en juristen. De activiteiten van de compliance officers bestaan onder andere uit het verrichten van risicoanalyses, het opzetten van procedures, het uitvoeren van onderzoeken, het adviseren van de business, het monitoren van resultaten, en het creëren van awareness; een en ander met als doelstelling het voldoen aan relevante wet- en regelgeving. Tevens heeft Compliance een belangrijke taak bij het bewaken van de integriteit en reputatie van Kempen & Co.

Het team juristen wordt aangestuurd door het hoofd Legal. Zij zijn verantwoordelijk voor het inventariseren, communiceren en mitigeren van juridische risico’s voor de bank en haar business units. In de praktijk gebeurt dit primair door het juridisch adviseren en begeleiden van contracten en andere documenten voor cliënten, beleggingsfondsen en tegenpartijen, en het anticiperen op relevante nieuwe wet- en regelgeving.

Taken & verantwoordelijkheden

• Verantwoordelijk voor de planning en risicoanalyse;
• Aansturing en begeleiding van de compliance officers en het Hoofd Legal;
• Veelvuldig contact met business units en Directie over zaken van incidentele en structurele aard;
• Adviseren van de business op het gebied van compliance;
• Leiding geven aan speciale en reguliere onderzoeken;
• Verzorgen van educatie en awareness sessies m.b.t. Compliance;
• Rapporteren aan Directie en toezichthouders over Compliance;
• Initiëren en leiden van projecten betreffende de afdeling, waaronder projecten op het gebied van nieuwe wet- en regelgeving en procesverbeteringen;
• Contacten onderhouden met AFM;
• Deelnemen aan Audit, Risk en Compliance Committee van de RvC;

Kandidatenprofiel

• Heeft kennis van en ervaring met compliance in een financiële instelling in een leidinggevende functie, bij voorkeur binnen een bank of vermogensbeheerder
• Bij voorkeur tevens achtergrond en ervaring als jurist. Echter, kandidaten zonder deze juridische achtergrond worden verzocht toch te reageren;
• Bezit kennis van de huidige status en ontwikkelingen binnen de effectenwereld;
• Bezit het vermogen om zich op hoofdlijnen te focussen, maar schuwt de details niet wanneer dat nodig is;
• Heeft een “rechte rug” en is tevens pragmatisch, passend bij de business omgeving;
• Kan effectief communiceren naar meerdere stakeholders

Interesse?

Sollicitaties, inclusief CV, uitsluiitend via onderstaand formulier.

Acquisitie n.a.v. deze vacature wordt niet op prijs gesteld.